让更多民营企业敢闯、敢投、敢干——沈阳市工商联多措并举推进民营企业合规建设-中华全国工商业联合会

让更多民营企业敢闯、敢投、敢干——沈阳市工商联多措并举推进民营企业合规建设

发布时间：2025-10-22 信息来源：中华工商时报字号：【小中大】

今年以来，沈阳市工商联深入贯彻落实党的二十大和党的二十届三中全会精神及民营经济促进法要求，紧扣 “两个健康” 工作主题，以 “进企业、解难题、送政策、促发展” 活动为抓手，联合多部门创新开展民营企业合规建设，着力破解制约企业发展的制度性障碍和法律风险，推动民营经济在法治轨道上实现高质量发展。

　　健全机制，打造合规建设 “强引擎”

　　为系统推进民营企业合规管理，沈阳市工商联联合市司法局、市财政局、人社局等11家单位，共同组建沈阳市民营企业合规建设委员会，建立工作规则和议事程序。委员会组织人员定期深入商协会、企业，开展合规建设专题调研，全面了解民营企业经营状况，收集、汇总企业运行不规范、风险隐患等问题，建立风险清单并进行分级。每两个月召开合规建设委员会联席工作会议，协同研究解决企业合规建设工作中的重大问题，为开展民营企业合规建设提供坚实的制度保障和组织保证。

　　同时，沈阳市工商联强化精准指导，构建合规管理工作体系。由市工商联牵头，会同沈阳市民营企业合规建设委员会成员单位，聘请法律、财税、金融、环保、安全生产等领域专业人员，以及高校教授、专家学者，成立沈阳市民营企业合规建设专家顾问团。目前，专家顾问团成员50余人。针对企业在经营中遇到的复杂合规问题提供专业咨询，帮助企业量身定制合规管理体系方案，为民营企业提供 “高精尖” 的专业化、个性化合规智力支持，精准解决企业合规难题，弥补企业内部合规能力短板，助力企业构建高水平合规管理体系。

　　值得关注的是，沈阳市工商联会同民营企业合规建设委员会及专家顾问团成员，研究制定《沈阳市民营企业合规建设指引（试行）》，为企业合规建设提供支撑。《沈阳市民营企业合规建设指引（试行）》包括总则、合规组织与职责、合规制度建设、合规运行机制、附则五章节二十一条内容。其中，针对民营企业多发易发风险点，提出了涵盖“17个合规重点领域、6项合规运行机制、3个重点环节、4类重点人员” 的合规建设措施，为开展民营企业合规建设提供有力的智力支撑。

　　为全面提升企业治理能力，沈阳市工商联坚持 “外优法治环境、内强合规筋骨” 原则，凸显以点带面效应，精心筛选100家民营企业开展合规建设试点工作，先后组织专家顾问团举办企业劳动用工、合同风险、财税风险、安全生产等合规培训10余次；创新推出线上合规建设 “微课堂” 小视频讲座6期；组织民营企业家开展庭审观摩活动2场；指导企业制定相应合规制度规范150余份；深入企业开展内训200余次，累计受训企业员工5000余人次，有效促进了企业合规发展。

　　试点先行，树立合规发展 “新标杆”

　　今年，民营企业合规建设试点工作开展以来，在民营企业合规建设委员会及专家顾问团的共同努力下，积极推进民营企业合规建设，帮助企业解决劳动用工、财务税收、合同管理等风险问题，有效提升民营企业治理效能。

　　从试点反馈来看，成效显著。沈阳市工商联有关负责人告诉记者，许多民营企业通过合规建设，完善了内部管理制度，企业经营日趋规范稳健。例如，某电子厂重建用工体系，规范合同与社保管理，员工流失率从45％降至12％，劳动纠纷降低80％。另一家电商企业建立四层内控体系，实现业务财务全流程规范，业务增长30％，增缴税款600余万元，税务系统纳税评级由D级升至 B 级。

　　更有企业因合规建设重获市场信任，走向行业领先。上述负责人介绍，沈阳一家医疗器械服务企业，因内部管理混乱，出现非法出售二手医疗器械事件。经过内部合规整改，将医疗器械维护作为主营业务，狠抓服务质效和能力，建立服务反馈机制，企业业务发展迅猛，省内三甲医院医疗器械维护占有率提升至60％以上，成为省内细分行业小型龙头企业。

　　通过合规整改，企业能够有效防范和化解各类风险。例如，有一家农业科技企业在招投标过程中涉嫌串标行为，被约谈警告后，该企业主动开展合规整改，设立 “廉洁合规部” 并配备专业人员，重新梳理企业业务流程，建立监督预警机制，有效防止再次出现类似串标等问题，从而降低了企业经营风险。

　　合规经营有助于企业提升品牌形象和市场认可度。某制造企业因产品质量不达标遭受经济损失，合规建设专家顾问团帮助企业梳理经营生产中存在的不合规行为，指导企业建立产品实验室，制定检测标准，申请产品认证，最终促使企业产品销售单价显著提升，订单数量大幅上升。某小家电企业因生产电源线不达标，退货损失达800万元。经过合规整改后，企业斥资3000万元建设实验室进行质量监控，制定了136项检测标准，最终电水壶拿下德国认证，产品单价从99元涨到299元，年订单直接突破2亿元，通过产品质量合规实现了企业的逆袭。

　　不仅如此，合规建设使民营企业能够更好地享受政策优惠。沈阳一家科技公司拟参与招投标时，发现企业并非高新技术企业，资质不符合投标标准，导致招投标无法推进。为此，该企业迅速按照高新技术企业标准开展合规建设，历经3个月合规整改，成功申报高新技术企业，获得政府奖励资金10万元。

　　合规建设不仅提升了民营企业治理能力，更成为企业转型升级、增强竞争力的关键抓手。通过合规整改，企业风险防范能力显著增强，市场认可度持续提升。

　　深化推广，绘就合规发展 “全景图”

　　在推动民营企业合规建设试点的过程中，沈阳市工商联积累了一系列行之有效的经验做法，助力更多民营企业实现合规发展。下一步，将采取四个措施展开推广，为加快推进沈阳市民营企业健康发展、高质量发展发挥更大作用。

　　强化宣传教育，进一步增强合规建设意识。沈阳市工商联通过多种形式开展合规宣传教育活动，例如，举办 “沈商大讲堂” 合规专题讲座、“合规月月谈” 等法务培训，邀请法律专家、业界精英解读政策法规，分享典型案例，覆盖企业负责人及高管，提升他们对合规经营重要性的认知。将合规教育融入民营经济人士理念教育，借助培训班、讲座等形式，讲好合规故事，激发企业合规建设的内生动力。鼓励企业打造 “一企一品” 合规文化，结合自身特色，将合规理念融入企业文化建设，让合规文化渗透到企业运营的每一个环节。利用各类媒体平台，广泛宣传合规建设动态、成果，树立合规经营的先进典型，营造良好的合规氛围。

　　完善工作机制，进一步夯实合规建设基础。沈阳市工商联联合相关部门发布《沈阳市民营企业合规建设工作指引（试行）》，为企业提供全面、详细的合规建设操作指南，明确企业合规建设的方向和标准。结合沈阳市行业发展实际，研究出台相关行业合规建设指引。探索构建企业合规建设“四航并进”体系，即法治服务“领航”，为企业经营提供法治保障；执法“引航”，引导企业健康发展；司法“护航”，帮助企业应对危机；激励“助航”，推动企业创新，为企业发展铺设全程“法治轨道”。沈阳市工商联将丰富合规产品供给，组织编印并免费发放企业合规建设宣传册、风险清单、案例汇编等资料，帮助企业了解合规要求，排查风险隐患，加强合规管理。

　　加强专业支持，继续发挥民营企业合规建设专家顾问团作用，积极为企业提供合规培训、交流、咨询等专业服务，加强行业自律，推动企业间的合规经验分享与合作。沈阳市工商联将组织专家顾问团法律专业人员，深入企业开展合规专题政策解读宣讲，结合典型执法案例，针对企业经营管理中的痛点难点，提供个性化的合规解决方案，帮助企业防范和化解法律风险。联合沈阳大学开展企业合规领域的研究，培养专业人才，为企业合规建设提供理论支持和智力保障。

　　深化改革创新，沈阳市工商联将持续开展“律企结对”活动，打造合规示范点，探索可复制、可推广的合规建设模式。深入开展“合规法治体检”，持续举办法律培训和微课堂，线上线下相结合，为企业提供全方位的合规法律服务，帮助企业及时发现和解决合规问题。创新建立市、区、重点园区三级企业合规服务平台，整合各方资源，构建“大合规”工作格局，实现信息共享、协同推进。推动合规建设专家顾问团与产业“1＋1”合规联动，为企业提供精准的合规服务，确保企业依法合规经营。建立涉企行政合规全过程指导机制，落实涉企行政执法案件经济影响评估制度，推进涉企执法阳光监督改革，实施“四书同达”制度，即行政执法部门送达行政处罚决定书的同时，同步出具行政合规建议书、信用修复告知书、现场监督检查工作承诺书，引导企业及时整改，加强合规管理，降低行政处罚对企业的影响。

　　法治是最好的营商环境。沈阳市工商联相关负责人表示，将持续以法治思维和法治方式支持民营企业发展，把合规建设作为提升企业核心竞争力的战略工程来抓，努力打造稳定、公平、透明、可预期的发展环境，让更多民营企业敢闯、敢投、敢干，在新时代东北振兴中展现更大担当和作为。